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算法備案，即互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案，是我國為規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦活動專門設(shè)立的管理制度。自 2022 年 3 月起正式施行，要求境內(nèi)從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的企業(yè)或個人，對其使用的算法、軟件進(jìn)行備案登記，旨在確保算法公平公正、透明可釋，全方位保障用戶合法權(quán)益，推動互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)穩(wěn)健前行。該制度由國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室主導(dǎo)，聯(lián)合公安部、工信部、市監(jiān)總局等多部門協(xié)同推進(jìn)、落地實(shí)施。

備案主體范圍

1. 具有輿論屬性或社會動員能力的主體：涵蓋社交媒體平臺、資訊類網(wǎng)站等，這類平臺用戶基數(shù)龐大、信息傳播迅速，算法對輿論走向、社會動態(tài)影響深遠(yuǎn)。例如微博，其熱搜算法能瞬間將熱點(diǎn)話題推至公眾視野，左右輿論熱度，因此必須嚴(yán)格備案。

1. 深度合成服務(wù)提供者：包括利用深度學(xué)習(xí)等技術(shù)生成文本、圖像、音頻、視頻的主體，像一些 AI 繪畫軟件、語音合成工具等。這些工具生成的內(nèi)容可能以假亂真，若被惡意利用，會擾亂信息秩序，所以需納入備案范疇。

1. 生成式人工智能服務(wù)提供者：如 ChatGPT 類的對話式 AI 平臺、文心一言等綜合性大模型服務(wù)平臺。它們能根據(jù)用戶輸入生成各類內(nèi)容，對知識傳播、信息交互模式影響巨大，備案是規(guī)范其發(fā)展的必要手段。

需備案的算法類型

1. 深度合成技術(shù)：
   • 文本生成與編輯：如自動寫作新聞稿件、小說創(chuàng)作的算法，以及實(shí)現(xiàn)文本風(fēng)格轉(zhuǎn)換（如將白話文轉(zhuǎn)換為文言文）、問答對話的技術(shù)。
   • 圖像與視頻編輯：涉及人臉生成、人臉替換（如換臉 APP）、人物屬性編輯（改變?nèi)宋锬w色、發(fā)型等），還有三維重建、數(shù)字仿真生成虛擬場景等算法。

1. 個性化推送技術(shù)：基于用戶瀏覽歷史、點(diǎn)擊行為、停留時長等數(shù)據(jù)，為用戶精準(zhǔn)推送短視頻、新聞資訊、廣告、商品禮包等內(nèi)容的算法。以抖音為例，其通過分析用戶觀看偏好，持續(xù)推送契合用戶興趣的視頻，牢牢抓住用戶注意力。

1. 排序精選技術(shù)：常見于內(nèi)容服務(wù)平臺的版面管理，決定首屏展示內(nèi)容、熱搜榜單排序、精選推薦、各類榜單（如音樂平臺的熱門歌曲榜）、彈窗信息等的算法。像百度熱搜榜，運(yùn)用算法對熱點(diǎn)事件熱詞進(jìn)行篩選、排序，呈現(xiàn)給用戶實(shí)時熱點(diǎn)。

1. 檢索過濾技術(shù)：典型代表是搜索引擎，根據(jù)用戶輸入的關(guān)鍵詞，對網(wǎng)頁信息進(jìn)行檢索、排序并展示結(jié)果的算法；還有新聞平臺對頭條內(nèi)容進(jìn)行過濾篩選的算法，確保呈現(xiàn)給用戶的信息符合平臺定位與價值導(dǎo)向。

1. 調(diào)度決策技術(shù)：應(yīng)用于物流配送、交通調(diào)度、生產(chǎn)任務(wù)分配等系統(tǒng)中的算法。例如美團(tuán)配送調(diào)度決策算法，綜合考慮訂單位置、騎手分布、路況等因素，為訂單匹配最合適的騎手，并預(yù)估送達(dá)時間。

算法備案流程

所需材料

①企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照彩色掃描件

②算法安全責(zé)任人身份證明

③算法安全相關(guān)制度規(guī)范材料

④互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案申請表

步驟

企業(yè)登錄互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)（https://beian.cac.gov.cn），該系統(tǒng)界面簡潔、功能清晰，為備案流程提供線上操作平臺。在系統(tǒng)中，企業(yè)需按照頁面指引，逐步完成各項(xiàng)信息填報與材料上傳工作。

填報主體信息

1. 基本信息錄入：準(zhǔn)確填寫備案主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址等基礎(chǔ)信息，確保與營業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)文件一致。

1. 證件信息上傳：上傳營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證等證件掃描件，務(wù)必保證圖像清晰、信息完整，便于審核人員核實(shí)。

1. 人員信息填報：詳細(xì)錄入法定代表人姓名、聯(lián)系方式、身份證號等信息；同時，填寫算法安全責(zé)任人相關(guān)信息，包括姓名、職務(wù)、專業(yè)背景、聯(lián)系方式等，突出責(zé)任人在算法安全領(lǐng)域的專業(yè)能力與職責(zé)擔(dān)當(dāng)。此外，下載并嚴(yán)格按照模板要求填寫《算法備案承諾書》和《落實(shí)算法安全主體責(zé)任基本情況》，完成后上傳至系統(tǒng)指定位置。

填報算法信息

基礎(chǔ)屬性填寫：選擇算法類型，如深度合成、個性化推送等；若為深度合成類算法，需進(jìn)一步區(qū)分服務(wù)提供者（面向終端用戶提供產(chǎn)品服務(wù)）和技術(shù)支持者（為其他開發(fā)者提供 API/SDK 端口等技術(shù)支持）角色。下載并填寫《算法安全自評估報告》《擬公示內(nèi)容》等模板文件，上傳至系統(tǒng)。

依次填寫算法數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)采集范圍、存儲方式、使用期限等）、算法模型（模型類型、訓(xùn)練數(shù)據(jù)量、訓(xùn)練周期等）、算法策略（推薦規(guī)則、排序標(biāo)準(zhǔn)、過濾條件等）以及算法風(fēng)險與防范機(jī)制（可能存在的風(fēng)險點(diǎn)，如數(shù)據(jù)偏見、隱私泄露風(fēng)險，針對性的防范措施，如數(shù)據(jù)清洗規(guī)則、加密存儲技術(shù)等）等詳細(xì)信息。

?若企業(yè)為算法服務(wù)提供者，需在系統(tǒng)中關(guān)聯(lián)應(yīng)用當(dāng)前備案算法的產(chǎn)品及功能

?若企業(yè)作為算法技術(shù)支持者，需在系統(tǒng)中填寫當(dāng)前備案算法的技術(shù)服務(wù)方式信息，包括技術(shù)服務(wù)名稱（如 “XX 算法 API 服務(wù)”）、技術(shù)訪問方式（HTTP/HTTPS 接口、SDK 接入等）、技術(shù)服務(wù)對象（列舉合作的其他企業(yè)或開發(fā)者類型）、技術(shù)服務(wù)頻度（按次調(diào)用、按月 / 年訂閱等）等，清晰呈現(xiàn)技術(shù)服務(wù)模式與細(xì)節(jié)。

企業(yè)確認(rèn)填報信息無誤后，勾選 “我承諾上述填報信息真實(shí)有效”，點(diǎn)擊提交按鈕，完成算法備案申報。提交后，相關(guān)部門將對備案材料進(jìn)行審核。審核流程通常包括資質(zhì)初審（重點(diǎn)審核主體信息、材料完整性等）、線上復(fù)審（深入審查算法信息、自評估報告等內(nèi)容），部分企業(yè)可能會面臨線下核查（網(wǎng)信辦工作人員實(shí)地檢查企業(yè)算法安全管理制度落實(shí)情況、技術(shù)設(shè)施等），最后進(jìn)行線上終審。審核周期一般為 30 個工作日，若材料齊全、符合要求，將予以備案，發(fā)放備案編號并進(jìn)行公示；若材料不齊全或存在問題，將通知企業(yè)整改，整改時間不計(jì)入審核周期，可能導(dǎo)致備案時間延長。