一、問題概述與風(fēng)險界定

二、整改依據(jù)

1. 《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》第二十三條、第二十四條：明確個人有權(quán)請求刪除個人信息，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理者應(yīng)及時受理并提供便捷途徑，對于用戶注銷賬號或無需繼續(xù)留存的個人信息，應(yīng)依法刪除或匿名化處理；技術(shù)上難以實現(xiàn)刪除的，應(yīng)停止除存儲和必要安全保護(hù)外的所有處理。
2. 《電子商務(wù)用戶數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定》：要求電商平臺建立規(guī)范的數(shù)據(jù)刪除機(jī)制，對超出必要留存期限的用戶數(shù)據(jù)（含用戶標(biāo)簽）實施主動刪除，且需留存刪除記錄以備核查。
3. 備案管理相關(guān)法規(guī)：非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者需確保備案信息對應(yīng)的業(yè)務(wù)場景符合數(shù)據(jù)安全法規(guī)要求，否則備案申請將被駁回，需完成合規(guī)整改后方可重新提交。

三、整改目標(biāo)

1. 短期目標(biāo)：7個工作日內(nèi)完成存量違規(guī)留存用戶標(biāo)簽的清理；10個工作日內(nèi)建立用戶標(biāo)簽15日刪除的全流程管控機(jī)制；15個工作日內(nèi)重新提交備案申請并確保審核通過。
2. 長期目標(biāo)：形成“標(biāo)簽生成-使用-留存-刪除”的全生命周期合規(guī)管理體系，杜絕同類備案問題再次發(fā)生，保障用戶信息安全與平臺數(shù)據(jù)合規(guī)。

四、核心整改措施（分階段實操）

（一）第一階段：緊急排查與存量清理（1-7個工作日）

1. 成立專項整改小組：由合規(guī)部牽頭，聯(lián)合技術(shù)部、運(yùn)營部、法務(wù)部組建專項小組，明確分工——合規(guī)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與合規(guī)審核，技術(shù)部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)排查與刪除實操，運(yùn)營部負(fù)責(zé)用戶標(biāo)簽場景梳理，法務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險評估與法規(guī)適配。
2. 全面排查用戶標(biāo)簽存量：技術(shù)部通過數(shù)據(jù)庫查詢、后臺系統(tǒng)篩查等方式，梳理平臺所有用戶標(biāo)簽（含行為標(biāo)簽、偏好標(biāo)簽、交易標(biāo)簽等），重點(diǎn)統(tǒng)計“超15日未刪除”的標(biāo)簽類型、涉及用戶數(shù)量、留存原因等信息，形成《存量用戶標(biāo)簽違規(guī)清單》，明確每個違規(guī)標(biāo)簽的創(chuàng)建時間、使用場景及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)。
3. 分類實施合規(guī)刪除：
   1. 對無合法留存依據(jù)、超15日未刪除的用戶標(biāo)簽，技術(shù)部立即執(zhí)行批量刪除操作，采用“物理刪除+日志留存”模式，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)，并生成《用戶標(biāo)簽刪除記錄表》，注明刪除時間、操作人、刪除數(shù)量等關(guān)鍵信息。
   2. 對因業(yè)務(wù)需要暫時無法刪除的標(biāo)簽（如涉及未完成交易糾紛的用戶標(biāo)簽），需由運(yùn)營部提交《延期刪除申請》，注明延期理由、預(yù)計刪除時間（最長不超過30日）及安全保護(hù)措施，經(jīng)合規(guī)部與法務(wù)部審核通過后，納入專項管控清單，到期自動觸發(fā)刪除流程。
4. 留存清理憑證：專項小組整理《存量排查報告》《違規(guī)標(biāo)簽刪除清單》《刪除操作日志》等材料，作為后續(xù)備案重新提交的核心佐證材料。

（二）第二階段：機(jī)制建設(shè)與流程優(yōu)化（8-10個工作日）

1. 建立用戶標(biāo)簽15日刪除強(qiáng)制機(jī)制：
   1. 技術(shù)部在用戶標(biāo)簽管理系統(tǒng)中增設(shè)“15日自動刪除”功能，標(biāo)簽創(chuàng)建時自動記錄創(chuàng)建時間，到期后系統(tǒng)自動執(zhí)行刪除操作，無法手動干預(yù)；同時設(shè)置“刪除提醒”功能，在標(biāo)簽到期前3日向運(yùn)營負(fù)責(zé)人推送預(yù)警通知。
   2. 對于需人工審核的特殊標(biāo)簽（如精準(zhǔn)營銷標(biāo)簽），建立“創(chuàng)建-審核-留存-刪除”全流程審批機(jī)制，運(yùn)營部提交標(biāo)簽創(chuàng)建申請時需明確留存期限（最長不超過15日），經(jīng)合規(guī)部審核通過后方可生成，到期后由系統(tǒng)自動刪除或人工復(fù)核刪除。
2. 完善用戶權(quán)利保障機(jī)制：
   1. 在平臺用戶中心增設(shè)“個人標(biāo)簽查詢與刪除申請”入口，用戶可隨時查詢自身標(biāo)簽信息，提交刪除申請后，系統(tǒng)需在3個工作日內(nèi)完成處理并反饋結(jié)果，確保用戶刪除權(quán)的便捷行使。
   2. 更新平臺《隱私政策》，明確告知用戶標(biāo)簽的留存期限（最長15日）、刪除方式及申請渠道，增強(qiáng)數(shù)據(jù)處理透明度。
3. 建立合規(guī)校驗與審計機(jī)制：
   1. 合規(guī)部每周對用戶標(biāo)簽的創(chuàng)建、留存及刪除情況進(jìn)行抽查，形成《數(shù)據(jù)合規(guī)審計周報》，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。
   2. 技術(shù)部每月生成《用戶標(biāo)簽全生命周期管理報告》，包含標(biāo)簽創(chuàng)建數(shù)量、刪除數(shù)量、違規(guī)留存情況等數(shù)據(jù)，提交專項小組及監(jiān)管對接部門備案。

（三）第三階段：備案材料完善與重新提交（11-15個工作日）

1. 撰寫專項整改說明：由合規(guī)部牽頭，結(jié)合整改工作開展情況，撰寫《用戶標(biāo)簽未15日刪除問題專項整改說明》，內(nèi)容包括：問題產(chǎn)生的原因分析、整改措施及完成情況、長效管理機(jī)制建設(shè)情況、相關(guān)佐證材料清單等，重點(diǎn)說明已完全符合用戶信息刪除的法規(guī)要求及備案審核標(biāo)準(zhǔn)。
2. 整理備案佐證材料：將《存量排查報告》《違規(guī)標(biāo)簽刪除清單》《刪除操作日志》《用戶標(biāo)簽管理系統(tǒng)優(yōu)化說明》《隱私政策更新截圖》《合規(guī)審計周報》等材料整理歸檔，形成完整的整改佐證體系。
3. 重新提交備案申請：由運(yùn)營部對接備案機(jī)關(guān)，按要求提交重新備案申請及相關(guān)整改材料，同步做好與備案審核部門的溝通對接工作，及時響應(yīng)審核疑問，確保備案順利通過。

五、責(zé)任分工與考核機(jī)制

六、風(fēng)險防控與長效保障

1. 定期開展合規(guī)培訓(xùn)：每季度組織技術(shù)、運(yùn)營、合規(guī)等相關(guān)部門開展數(shù)據(jù)安全法規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解用戶信息留存與刪除的合規(guī)要求，提升全員合規(guī)意識。
2. 建立法規(guī)動態(tài)跟蹤機(jī)制：法務(wù)部實時跟蹤《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》《電子商務(wù)用戶數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)的更新變化，及時調(diào)整平臺數(shù)據(jù)管理策略，確保持續(xù)合規(guī)。
3. 強(qiáng)化第三方監(jiān)督：每年委托第三方合規(guī)機(jī)構(gòu)對平臺用戶數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行專項審計，出具合規(guī)審計報告，排查潛在風(fēng)險，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理體系。